犯罪论三阶层体系在我国刑事司法中的演进与发展

刘亮


　　1979年刑法典的犯罪论体系以“四要件”学说一直指导着我国刑事司法的实践与发展。但是，随着德日三阶层犯罪论体系的引进，三阶层犯罪论体系在我国刑法理论界影响越来越来大，对我国目前刑事司法实践的影响不仅仅停留在理论层面，而已经进入到实践领域。在不远将来，这套犯罪论体系贯穿到刑事司法实践当中，必然会引起一场刑事诉讼的重大的改革。
　　曾经一度闹得沸沸扬扬的许霆案，二审法院改判为法定刑以下量刑。就是新理论───“期待可能性”在国内的司法实践，虽然司法机关对该理论的采纳持慎之又慎的态度，但可以认为新理论已经在我国司法实践的萌芽。
　　德日三阶层犯罪论将犯罪构成要件该当性、违法性、有责性作为犯罪的成立要件。新的理论将以往的犯罪构成四要件中的部分要素进行了顺序调整，内容亦有所增加。原犯罪主体中的“行为能力”、犯罪主观方面中的“故意、过失”均被调整到有责性中。
构成要件该当性：即犯罪构成要件的符合性。
　　违法性：目前通说采客观说，即不论行为主体是否具有行为能力，只要其行为违反了法律的规定，即具违法性。如：对精神病人的暴力袭击采取防卫措施，不是紧急避险，而是正当防卫，因为精神病人的行为具有违法性。
　　有责性：包含四个要素，即主体的行为能力；故意或过失；违法性的认识可能性；期待可能性。即只有行为主体具有相应的行为能力、主观上存在故意或过失、具有违法性的认识可能性且不存在期待其做适法行为的可能性时，方能对其进行非难、遣责。
　　三阶层犯罪论明显增加了犯罪成立的阻却事由，更有利于法的自由、正义的基础价值的实现，应该说这是我国在人权保障方面的一大进步，对司法实践有着积极的指导意义。
　　按照德日三阶层的犯罪论体系，一个行为成立犯罪必须具备构成要件符合性、违法性以及有责性，司法人员如果要适用这个犯罪论体系，首先必须养成从客观到主观、从形式到实质、从违法到责任、从事实到价值、从一般到个别的法律思维，通过层层筛选和逐步缩小，进而认定行为是否符合犯罪成立的三个要件。因此，如果在将来的刑事司法实践中完全贯彻三阶层的犯罪论体系，那么，至少可能带来刑事诉讼两方面的影响：
1、庭审方式的改革。在我国刑事审判工作中，庭审主要由两部分组成：法庭调查和法庭辩论，前者是有关案件事实的调查，后者是有关法律适用的辩论。在采用三阶层的犯罪论体系后，不管是法庭调查，还是法庭辩论，都会产生一些变化，控辩双方的力量也会相对均衡。
（1）在法庭调查中，有关犯罪事实的调查，控辩双方都会自觉地按照构成要件该当性（符合性）、违法性、有责性的思维，围绕构成要件性事实、违法性事实以及有责性事实展开调查。在构成要件性事实的调查中，主要围绕被告人的行为、侵害的对象、结果事实以及行为与结果之间的因果关系展开；在违法性事实的调查中，控辩双方主要围绕被告人的行为所造成的法益侵害的事实、侵害法益的大小、被告人在侵害法益时是否存在阻却违法的正当化事由等方面展开；在有责性事实的调查中，主要围绕被告人的责任能力（年龄和精神状况）、故意、过失、以及被告人是否存在阻却责任的正当化事由，例如违法性认识错误、期待可能性等事实展开。
（2）在法庭辩论中，一般认为，我国传统的四要件的犯罪论体系侧重于认定犯罪是否构成，对于被告人人权的保障仍显不够，辩护人在法庭辩论中可能发挥的空间非常有限。但是如果采用三阶层的犯罪论体系，由于阻却违法性的正当化事由和阻却责任的正当化事由被有机地融入和消解在犯罪成立要件中。因此，在控方认定被告人的行为具备构成要件的情况下，就会接着推定被告人的行为是违法的，此时，如果被告人如果具备阻却违法性或者有责性的正当化事由，辩护人就可以充分利用阻却违法性、有责性的正当化事由进行辩护。例如，在邓玉娇故意伤害案中，控方以防卫过当为由并以故意伤害罪对邓玉娇提起公诉，在法庭辩论中，辩方就利用阻却违法性的正当化事由中的目的说和法益衡量说来证明邓玉娇的行为是一种防卫行为，而且也没有明显超过必要的限度，因此属于正当防卫，甚至可以援引刑法第20条第3款有关特殊正当防卫的条款来证明邓玉娇的行为属于没有限度的正当防卫，因为邓贵大等人的行为属于刑法第20条第3款所规定行凶或者强奸。当然，这些法庭辩论的结论都必须根据事先调查和掌握的证据进行。
在有责性的辩论中，控辩双方主要围绕被告人在刑法上是否具有辨认和控制能力、是否具有非难性可能性、过失，是否存在违法性认识的可能性或者违法性认识错误以及是否存在期待可能性等方面展开。
2、刑事判决书格式的改革。在传统四要件的犯罪论体系中，不管是“经审理查明”的事实部分的描述，还是“本院认为”的法律适用部分，也没有必要完全按照四要件的排列顺序来进行撰写，显得没有层次性和逻辑性，而且往往交织在一起，使人分不清哪一部分是关于犯罪客体的调查或者适用，哪一部分是犯罪客观方面的事实和法律适用。而且，有关阻却违法性或者有责性的正当化事由也没有有机地融入进去，对于辩方提出的辩护理由往往以“辩护理由不能成立，不予采纳”，至于为什么辩护理由不能成立则没有展开进一步的说明。最后法院就以本案事实清楚，证据确凿，判决如下……。这样的刑事判决书总体说来有点武断和恣意，而且也显得说理不够、层次不明、逻辑不清。
三阶层的犯罪论体系不仅是一个理论体系和认知模式，而且还应完全地贯彻到刑事司法实践中。依据三阶层理论，刑事判决书主要由三大部分组成：第一部分是刑事判决书的开头部分，主要内容是介绍被告人的情况，接着介绍案件审理的时间和适用法律程序以及法庭的组成成员，最后是刑事判决的内容和适用刑法的条文。第二部分是犯罪认定的理由部分，也是判决书的主要部分。在这部分中，如德国的法官是严格按照构成要件该当性、违法性、有责性的顺序来撰写。先介绍被告人所实施的构成要件性事实，这部分主要包括案件发生的起因、经过、造成的后果以及构成要件性故意、过失，再运用法律规范来评价这些构成要件事实在刑法上的意义，即具备违法性以及应该适用的刑法条文和罪名，最后描述和论证被告人具备有责性。其中，构成要件性事实的描述和介绍是重点，要求法官要运用控方或者辩方提供的各种各样的证据来证明这些事实的存在。第三部分是量刑部分，法官从刑法分则中个罪的法定刑设置出发，结合刑法总则中有关量刑的准则、根据和步骤，考虑各种各样的量刑情节，通过处断刑的方式不断修改和变更法定刑，在最后一个处断刑的范围内选择适当的宣告刑。

浙江省杭州市人民政府


杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市区经济适用住房建设项目招标投标暂行办法的通知

（杭政办〔2003〕26号）


各区、县(市)人民政府,市政府各部门、各直属单位:　《杭州市区经济适用住房建设项目招标投标暂行办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真组织实施。
　　杭州市人民政府办公厅　二三年九月十二日　



杭州市区经济适用住房建设项目招标投标暂行办法

　　为加强杭州市区经济适用住房的建设与管理,促进经济适用住房建设项目的公平竞争,提高社会、环境、经济效益,根据《中华人民共和国招标投标法》和《杭州市人民政府关于进一步加强杭州市区经济适用住房建设和销售管理工作的若干意见》(杭政〔2003〕3号)等有关规定,结合我市的实际情况,制定本暂行办法。
　　一、凡在杭州市城市规划区内由市政府组织实　施的经济适用住房建设项目,应按本办法实行招标　投标。
　　招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚　实守信的原则。
　　二、市建委负责经济适用住房建设项目的招标　投标管理工作。
　　杭州市经济适用住房建设中心负责具体实施　经济适用住房建设项目的招标投标工作。组建由市建委、计委、规划局、国土资源局、房管局、物价局等部门和有关法律专家、技术专家参加的经济适用住房建设项目招投标评审委员会(以下简称“评委
会”),具体负责评标、确定中标企业。
　　市监察局负责对招标投标工作进行全程监督。
　　三、杭州市经济适用住房建设中心作为市区经济适用住房前期项目的立项单位,负责实施(或委托实施)经济适用住房建设项目的土地征用、拆迁补偿等前期工作。
　　四、经济适用住房建设项目一般实行净地公开招标。市建委负责会同有关部门进行地块验收,组织建设项目综合验收以及综合协调等工作;杭州市经济适用住房建设中心(以下简称“招标人”)负责编制招标文件并委托规划设计部门编制详细规划。
　　五、凡在杭州市登记注册、持有营业执照,具有三级以上(含三级)资质,并累计开发15万平方米以上建筑面积的无不良资信记录的房地产开发企业,均可报名参加投标。
　　非本市登记注册的房地产开发企业,经市建委备案后,也可报名参加投标。
　　两个以上(含两个)具有报名资格条件的房地产开发企业可组成一个联合体,签订共同投标协议,以一个投标人的身份共同投标。不同资质等级的房地产开发企业组成联合体投标的,应按照资质等级低的企业的业务许可范围承揽业务。
　　六、经济适用住房建设项目招标投标程序:　(一)编制招标文件,发布招标公告;　(二)投标企业报名;　(三)招标人对投标企业进行报名资格预审,对符合本办法第五条规定的投标企业发出投标通知书;　(四)有意投标企业经报名资格预审符合条件的可向招标人申购招标文件,招标人解答投标企业提出的有关问题;　(五)投标企业编制投标文件,进行投标;　(六)进行开标、评标、定标,并发出中标通知书;　(七)签订《经济适用住房建设项目合同书》;　(八)签订《土地开发补偿协议》。
　　七、经济适用住房建设项目招标文件包括:　(一)投标须知;　(二)投标通知书;　(三)投标书;　(四)中标通知书;　(五)经济适用住房建设项目合同书;　(六)土地开发补偿协议;　(七)修建性详细规划、勘察设计条件。
　　八、经济适用住房建设项目技术标书、商务标　书实行两阶段招标。即先对建设项目设计方案进　行招标;设计方案确定后再对商务标实行招标。
　　九、投标企业必须按照招标文件规定的内容和　要求认真编制投标文件。投标文件包括:　(一)技术标书:　根据控制性详细规划编制设计方案文件,并附　总平规划方案、环境设计、建筑立面和空间组织、配　套设施、户型及其组合、按经济适用住房户型规定　制订的户型一览表、结构和建筑及其他设计说明　书,包括方案估算。
　　项目开发建设的组织实施方案,开工、竣工时　间,建设进度计划等;　技术标书内存资料不得有任何与投标企业相　关的名称和记号。
　　(二)商务标书:　经济适用住房销售价格。按设计方案,实行最　低标价中标。
　　十、如投标企业的执行人不是企业的法定代表　人,应在投标文件中说明,并附有法定代表人的委　托授权文书。
　　十一、经报名资格审查合格后,投标企业需缴　纳投标保证金,各地块的投标保证金均为人民币　80万元,保证金必须为有效支付凭证。投标企业　在缴纳投标保证金后才能投标。未中标企业的投　标保证金在招标结束后5日内退还。投标企业无　正当理由中途退出投标的,投标保证金不予退还。
　　十二、投标企业必须按招标文件的要求填写投　标文件。如有疑问可在提交投标文件截止时间前　15日内用书面方式向招标人查询。
　　十三、在投标开始前,如标的物内容有变化,招　标人应在提交投标文件截止时间15日前以书面形　式通知所有投标企业,发出的补充书面通知作为招　标文件的组成部分,内容与原招标文件有冲突的,　以补充通知为准。
　　十四、经济适用住房建设项目开标程序与规　定:　(一)开标在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公
开进行;开标地点为招标文件中预先确定的地点;　(二)开标由招标人主持,邀请所有投标人参加;　(三)开标时,由投标企业或推选的代表检查所有投标文件的密封情况,经确认后,由工作人员当众拆封,技术标开标后,由工作人员撤换包装进行编号,由专家(抽签产生)组成的评标委员会进行评分。
　　商务标开标后,由工作人员宣读投标企业名称、投标价格并当众宣布中标单位。
　　具体评标办法由招标人另行制定。
　　十五、有下列情况之一者,为无效标或废标:　(一)未密封,或在技术标书中做记号、出现与投标企业有关的名称
;　(二)不符合招标文件规定的内容和要求;　(三)提交投标文件时间已超过规定的投标截止时间;　(四)同一投标企业对一个招标项目提交两份或两份以上标书;　(五)内容虚报,包括虚报企业资质等级、开发商品房业绩证明等;
(六)标书无法定代表人印鉴或未加盖企业公章;　(七)未按规定的格式填写,内容不全或字迹模糊、辨认不清;　(八)投标企业未参加开标会议。
　　十六、投标企业少于3个的,招标人应当依法重新招标。
　　十七、中标企业接到中标通知书后,应在10日内与招标人签订《经济适用住房建设项目合同书》,与土地开发实施单位签订《土地开发补偿协议》,并经公证机关公证。中标企业签订建设项目合同时,应向招标人缴付前期费用10万元,并按该项目总投资的5%标准向招标人缴付项目履约保证金,项目履约保证金最高不超过100万元,在中标项目通过综合竣工验收并交付使用后1个月内退还。
　　十八、投标企业为投标发生的一切费用均由投标企业自行负责。
十九、中标企业必须按投标书和批准的规划设　计要求,承担本项目用地红线范围内的经济适用住　房、公建配套设施和市政基础设施的建设。中标企　业不得将中标项目转让给他人或将中标项目肢解　后分别转让给他人。中标企业必须按项目合同书　规定的期限保质保量全面竣工并通过综合验收。
　　超过项目合同书规定期限的,依法缴付违约金;超　过项目合同书规定期限3个月的,除依法缴付违约　金外,取消该企业两年内经济适用住房建设项目的　投标资格。
　　二十、中标企业凭项目合同书和中标通知书,　向市计委办理项目立项手续,向市规划局办理项目　建设用地规划许可证,向市国土资源局办理土地划　拨手续。
　　二十一、中标企业有下列行为之一的,招标人　可取消其中标资格,中标企业还应按中标总价的　5%标准向招标人支付违约金:　(一)中标企业开出的支付凭证在有效期内不　能兑现或不能全部兑现;　(二)中标企业逾期或拒绝按中标条件签订《经　济适用住房建设项目合同书》和《土地开发补偿协　议》;　(三)中标企业不履行投标书有关承诺;　(四)中标企业将中标项目转让给他人或将中　标项目肢解分别转让给他人。
　　二十二、投标企业在投标活动中,经查证有弄　虚作假、行贿等行为的,取消其投标、中标资格,已　中标的视为无效,并根据情节轻重依法予以处罚。
　　招标人员在招标活动中,有索贿受贿、徇私舞　弊行为的,由其主管部门给予行政处分。构成犯罪　的依法追究其刑事责任。
　　二十三、对招标的条件技术参数等,投标人在　招标前可以向招标人提出修订建议,如建议被采　纳,应向全体投标企业公告;一旦投标结束,涉及经　济利益的指标,一律不得调整;遇特殊情况,且不属　于经济利益的参数指标,须经集体讨论同意后方能　调整,并向社会公告。
　　二十四、萧山、余杭区及各县(市)可根据当地　实际参照执行。
　　本办法自发布之日起施行。