国家安全生产监督管理总局


国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻《国家安全监管总局关于修改〈煤矿安全规程〉第二编第六章防治水部分条款的决定》的通知

安监总煤调〔2011〕26号


各产煤省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团煤矿安全监管和煤炭行业管理部门，各省级煤矿安全监察机构，司法部直属煤矿管理局，有关中央企业：

《国家安全监管总局关于修改〈煤矿安全规程〉第二编第六章防治水部分条款的决定》（国家安全监管总局令第37号，以下简称《规程》防治水部分）将于2011年3月1日起施行。为做好《规程》防治水部分的学习贯彻工作，现就有关事项通知如下：

一、提高认识，增强做好水害防治工作的责任感

近年来，煤矿重特大水害事故多发，特别是2010年连续发生了6起重特大透水事故，损失重大，影响恶劣，暴露出矿井防治水措施不完善，井下探放水工作不落实等突出问题，为进一步规范煤矿防治水工作，有效遏制重特大水害事故，国家安全监管总局、国家煤矿安监局组织对《规程》防治水部分进行了修改。

各级煤矿安全监管、煤炭行业管理部门，煤矿安全监察机构和各煤矿企业要充分认识这次修改《规程》防治水部分的重要意义，增强做好贯彻落实工作的责任感，切实加强煤矿水害防治工作，不断提高水害防治工作水平。

二、组织学习，全面理解把握并严格落实防治水工作要求

《规程》防治水部分共有44条，这次修改涉及其中的39条。修改后的内容更加严格具体。

各煤矿企业要组织从事防治水工作的工程技术人员、相关管理人员逐条进行学习，按照《规程》防治水部分和《煤矿防治水规定》（国家安全监管总局令第28号）的要求，认真开展水害防治工作检查；不符合规定的要立即整改，限期达到要求；有重大水害隐患的必须停产整顿，彻底消除隐患，确保矿井安全。

地质勘探、设计、科研和中介机构等相关单位要加强对《规程》防治水部分的学习，全面掌握新的规定和要求，在为煤矿企业提供水害防治地质技术资料、工程设计和技术咨询服务中，严格把关、严格要求。

地方各级煤矿安全监管、煤炭行业管理部门和驻地煤矿安全监察机构要组织相关人员认真学习研讨，全面理解掌握各条款修改的内容，明确执法要求。负责培训工作的部门要组织辖区内煤矿企业相关人员开展学习培训，培训要有针对性，并结合事故案例，提高培训效果。

三、全面贯彻，认真落实煤矿企业防治水害的主体责任

煤矿企业是做好水害防治工作的责任主体，必须不折不扣地贯彻落实修改后的《规程》防治水部分相关工作要求。

一是要配备配齐防治水技术人员、配备完善探放水设备和应急救援装备。修改后的《煤矿安全规程》第二百五十一条要求，煤矿企业、矿井应当配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍，建立健全防治水各项制度，装备必要的防治水抢险救灾设备。第二百六十七条、第二百八十二条、第二百八十五条、第二百八十六条、第二百八十八条规定，井下探放水必须采用专用钻机、由专业人员和专职队伍进行施工；严禁使用煤电钻等非专用探放水设备进行探放水；探放水工应当按照有关规定经培训合格后持证上岗。

二是建立水害预防和预警机制。据统计，90%以上的透水事故都有透水征兆、由于没有及时撤人导致人员伤亡。修改后的《煤矿安全规程》第二百五十四条规定，煤矿企业、矿井应当建立灾害性天气预警和预防机制；加强与周边相邻矿井信息沟通，发现矿井水害可能影响相邻矿井时，应立即向周边相邻矿井进行预警。第二百六十六条、第二百九十一条规定，发现矿井有透水征兆时，应当立即撤出井下所有人员。

三是加强采掘工作面的探放水工作。修改后的《煤矿安全规程》第二百六十七条规定，矿井采掘工作面探放水必须采用钻探方法，由专业人员和专职探放水队伍施工；不能用物探方法替代钻探进行探放水工作。第二百六十八条规定，井田内含水层或老空积水影响安全掘进和采煤时，必须超前进行钻探，待彻底疏放水后，方可进行掘进回采。第二百八十五条第四款规定，在地面无法查明矿井全部水文地质条件和充水因素时，应当采用井下钻探方法，坚持“有掘必探”的原则开展探放水工作，并确保探放水的效果。

四是加强新建矿井防治水工作。修改后的《煤矿安全规程》第二百七十一条规定，矿井建设和延深，当开拓到设计水平时，只有在建成防、排水系统后，方可开始向有突水危险地区开拓掘进。第二百八十二条规定，新建矿井揭露的水文地质条件比地质报告复杂的，应当进行水文地质补充勘探，及时查明水害隐患，采取可靠的安全防范措施。第二百八十三条规定，井筒开凿到底后，必须优先施工永久排水系统，在进入采区施工前应当建好永久排水系统。

四、严格执法，有效遏制重特大水害事故

地方各级煤矿安全监管、煤炭行业管理部门和驻地煤矿安全监察机构要严格执法，督促煤矿企业落实《规程》防治水部分的要求，对不符合规定的责令进行整改达标。对水害严重、达不到《煤矿安全规程》要求的煤矿要提请地方政府依法关闭。

对发生水害事故的煤矿，要严格按照“四不放过”和“依法依规、实事求是、注重实效”的原则，严肃调查处理，及时公布事故原因和处理结果；对于重大未遂水害事故，也要认真查明原因，吸取教训，防范类似事故发生。

请各省级煤矿安全监管部门及时将本通知转发到辖区内所有煤矿，并督促煤矿企业认真贯彻落实。　

国家安全生产监督管理总局

国家煤矿安全监察局

二○一一年二月十七日

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第93号



　 《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：肖钢

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年6月26日


附件1：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《证券公司客户资产管理业务管理办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc



关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定

　　　第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。”
二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”
三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。”
五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。”
六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。”
　　　八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
　　　“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
　　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
　　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
　　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。”
　　　九、删除第三十一条。
　　　十、第三十二条改为第二十九条，修改为“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。”
　　　十一、第四十二条改为第三十九条，修改为“证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。”
　　　十二、第四十七条改为第四十四条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　　　“证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。”
十三、第五十八条改为第五十五条，修改为“中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。”
十四、第五十九条改为第五十六条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
　　　“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。”
　　　第六十条改为第五十七条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。”
　　　十六、第六十一条改为第五十八条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。”
　　　第六十二条改为第五十九条，修改为“证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。”
　　　删除第六十三条。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。