有关我国宪法适用问题的探析

(作者:丛彦国)

摘要：研究宪法适用问题有着重要的意义，近年来，我国有关这一理论有了较快发展，但这一理论的发展却伴随着一些障碍。随着我国民主法治的发展，这一问题越来越引起人们的重视。本文立足于现实，着眼于未来，从中国实际出发，就中国有关宪法适用问题进行了一些探讨，分析了我国这一理论存在的障碍，并针对这些障碍对我国有关宪法适用问题提出了一些观点。

关键字：可适用性 协调 条件

宪法权利通过司法途径加以保护，是现代法治国家的基本制度，也是现代人权保护的基本原则。在我国，由于最高人民法院1955年和1984年出台的两个司法解释限制了人民法院引用宪法来作为定案的依据，所以，长期以来，保障宪法权利被视为全国人大及其常委会的一项专门职责，其他国家机关则无权过问。但这种观点实际上导致了公民所享有的宪法权利除了通过全国人大及其常委会制定的法律加以具体化之外，公民个人不可能请求国家机关来直接保护自己的宪法权利。再加上全国人大及其常委会也没有设立专门的机关来处理公民宪法权利受到不法侵害的案件，所以，至少在8•13批复出台之前[1]，宪法权利在我国对于公民个人而言是一种虚置性的权利，不具有实质性的人权保护的意义。可是，如果最高人民法院跳开全国人大及其常委会制定的法律而直接引用宪法，实际上是确认了全国人大及其常委会在保护宪法权利方面的立法存在问题的事实。在我国，最高人民法院的行为不能直接挑战全国人大及其常委会的权威。
基于以上考虑，本文拟就我国宪法适用中的若干问题进行了简单探讨，以期有助于推动一种清晰、合理的宪法适用制度的真正建立。
一、宪法的可适用性辨析
2001年8月13日，最高人民法院就山东省高院请示的齐玉苓诉陈晓琪案作出了批复，指出：“陈晓琪等以侵犯姓名权的手段，侵犯了齐玉苓依据宪法规定所享有的受教育的基本权利，并造成了具体的损害后果，应承担民事责任。”由于该批复直接适用了我国宪法的公民基本权利，在我国的法学界引起了不小震动。学者们对该案有不同的看法，批评者们主要针对宪法是否具有直接可适用性这一点上。
笔者认为，宪法具有直接可适用性，我国宪法总则最后一段写着，“本宪法以法律的形式确认了中国各族人民奋斗的成果，规定了国家的根本制度和根本任务，是国家的根本法，具有最高的法律效力。全国各族人民，一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本的活动准则，并且负有维护宪法尊严，保证宪法实施的职责。”
在这里，要注意宪法的这一段中的几个关键的地方。
首先，该条指出，宪法是以“法律的形式”存在的。很明显，宪法中所指的以“法律的形式”存在，是指宪法的形式与法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例的形式相同，其内容是用“法律的”语言来表达和叙述的。不管怎样，既然具有“法律的形式”，就必然具有法律规范的要素。通常我们认为法律规范有三个要素：假定、行为模式、法律后果。必须指出，法律规范的要素并不一定在一个法律条文中体现出来，而可能有某个要素存在于法律规范以外的规范之中[2]。因此，以宪法缺乏制裁性条款而否认宪法的可适用性是没有充分理由的；宪法存在的“法律的形式”，使宪法获得了司法适用的可能性。另一方面，当我们将宪法以“法律的形式”存在与宪法第126条规定（人民法院依照法律规定独立行使审判权……）对照来看，我们不难发现，宪法实际上已规定了宪法自身是人民法院的审判依据。很明显，宪法第126条中的作为人民法院审判依据的“法律规定”不应理解为是指全国人大及其常委会制定的法律，而应被理解为广义的法律概念。就我国的司法现状而言，我国人民法院的审判有很大一部分是以行政法规、地方性法规等作为依据的，例如《行政诉讼法》就规定，人民法院在行政审判时以法律、法规为依据，以规章为参照。因此，宪法第126条对人民法院审判依据的规定是广义的，宪法既然以“法律的形式”存在，就当然应当适用该条款，获得司法适用的效力。
其次，宪法“是国家的根本法，具有最高的法律效力”。“最高的”这个定语从字面意义上来看，怎么也不能理解为是对法律效力的“直接适用”的否定。相反，既然是最高的法律效力，则我国所有纳入法制的权力，或者说有合法性依据的权力，都应当是低于宪法的。这一点，在该段随后的叙述中，得到了进一步的强化。宪法紧接着写到：“全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本的活动准则”，宪法的权威是高于一切的。任何机关的任何权力都是低于宪法的，是由宪法所赋予的。任何超越宪法的权力的存在，都是违反宪法的。宪法的这一段的规定已经很明确的规定了宪法具有与法律相同的可适用性，同时这种适用又具有超越一切的权威性。
最后，该段的最后一句写道，“全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都……负有维护宪法尊严、保证宪法实施的职责。”该句表明，贯彻与实施宪法的主体是广泛的，方法是多样的。全国人大及其常委会行使宪法监督权只是“维护宪法尊严、保证宪法实施”的一种方式而已。宪法第62条（授予全国人民代表大会宪法监督权）和第67条（授予全国人民代表大会常务委员会宪法解释和宪法监督权）的规定不应具有排他性，否则与宪法序言的最后一句话前后矛盾。因此，直接适用宪法是法院“维护宪法尊严、保证宪法实施”的一种合理的、恰当的手段，而且，应该看到，这甚至是宪法规定的一项“职责”。可以说，如果最高人民法院在1955年和1986年的那两个批复意在否定宪法在司法过程中能被直接适用的话，那么，它们应该是不合理的。
从上述分析可以看出，直接适用宪法是人民法院的一项“隐含的”宪法权力。最高法院在审理涉嫌违反宪法的案件时，可以完全没有宪法障碍地直接适用宪法。当然，对最高法院在司法过程中采取何种手段来适用宪法并没有宪法上的限制。无论是通过判决，还是通过司法解释、批复，甚至可能是包括对下级法院进行指导等方式，都可以适用宪法，甚至可以说，在必要的时候是“应当”适用宪法，因为“维护宪法尊严、保证宪法实施”应当是最高法院时刻不忘的一项神圣的“职责”。
这样看来，齐案的批复不是最高人民法院为自己创造出直接适用宪法的权力，而是最高人民法院唤醒了宪法中本来就已“隐含”着的权力。
二、全国人大及其常委会与最高人民法院的协调
在讨论全国人大及其常委会与最高人民法院对公民宪法权利的保护方面之前，有必要先理清有关宪法实施的几个概念。有的学者指出，我国宪法学界关于宪法实施的有关概念非常混乱，如宪法监督常与宪法保障、违宪审查、宪法诉讼、司法审查、宪法解释等概念交替使用，使宪法监督的内涵与外延混乱不堪[3]。由于长期以来对以上的一些概念没有准确、统一的界定，使我国宪法实施制度的建设受到了很严重的影响。准确地理解、区分有关概念，或者说在一些概念上形成共识，对建立什么样的宪法机制至关重要。
造成宪法实施的有关概念混乱的原因在于我国对宪政制度的引进上，由于宪政制度是国外的产物，翻译不同国家的这一制度会有不同的表达，又由于这些不同的词在汉语中有不同的含义，从而导致了不同的结果。
蔡定剑在其《宪法实施的概念与宪法实行之道》一文中把构成宪法实施的一套制度分成三个层面的概念[4]。
第一，在宏观层面上的概念是宪法保障和宪法实施。
宪法保障是为实施宪法而建立的一整套制度。宪法保障制度是一种非常广泛保证宪法得以实施的各种制度和技术。
宪法实施是相对于宪法制定的概念，是指把宪法文本转变为现实制度的一套理论、观点、制度和机制。宪法实施的机制包括宪法监督及宪法解释，或者是违宪审查和宪法诉讼等。
这两个概念的范围差不多，只是侧重点不同，它们的核心部分都是违宪审查制度。
第二，在中观层面的概念是宪法监督和宪法适用。
宪法监督是一个非常中国化的保障宪法实施的概念，是通过违宪审查、合宪审查、宪法解释、法规备案审查和宪法诉讼等方式保障宪法实施的制度。
宪法适用是指宪法条文被专门宪法监督或违宪审查机关用来解决纠纷、处理案件的过程。宪法适用这一概念在由司法机关作司法审查或宪法诉讼时适用，也即宪法的司法适用是最主要的方面。宪法的适用与宪法的解释不可分，适用宪法的过程就是解释宪法的过程。
第三，在微观层面上或宪法实施操作层面上的概念是违宪审查（司法审查）和宪法诉讼。
违宪审查，简单地说就是一种对违宪立法、行政行为申诉的裁决。
宪法诉讼是指公民对自己宪法基本权利受侵害时向法院（普通法院或宪法法院）寻求司法救济的手段。违宪审查是宪法诉讼中最主要和核心的内容。
两个概念密切相关和相互包涵，但又不等同。有时宪法诉讼的目的是提起违宪审查，这时二者就是一个问题的不同称呼和两个方面，宪法诉讼是引起违宪审查的原因，违宪审查是宪法诉讼的结果。而有时公民提起宪法请求并不是要审查法律或政府行为的和宪性，而仅仅是为了保护自己的宪法权利，因为侵权的不是立法或政府行为，而是其他公民或社会组织。从法院或宪法法院的角度看，宪法诉讼引起的司法审查仅仅是决定某项被第三人侵犯的宪法权利是不是要受宪法保护，或者权衡两相冲突的宪法权利优先保护谁。这时两个概念内容就不同，宪法诉讼就是一种引用宪法为保护宪法中的私权的诉讼。这种宪法适用于私人领域的诉讼就完全是宪法私法化诉讼，而不是违宪审查。
所以，人民法院管辖侵犯基本权利的案件，完全与违宪审查制度有着原则的区别和不同的内容，是与全国人大常委会监督宪法的实施不相矛盾的，也是弥补侵害个人基本权利缺乏法律救济渠道不足的有效途径。
在我国，对于国家制定的法律，行政法规侵害个人基本权利的，依照违宪审查制度的方式，由全国人大常委会依法实施宪法监督的程序处理，对于国家机关的具体行政行为所依据的国家行政机关制定的规范性文件或具有普遍拘束力的规定侵害个人基本权利的，可以通过行政复议或行政诉讼的程序寻求法律救济。国家行政机关及其工作人员实施的具体行政行为侵害个人基本权利的，可以通过向人民法院提起行政诉讼的程序给予法律救济，而对私人侵害个人基本权利的行为，则只能通过向人民法院提起民事诉讼的程序寻求法律救济。如果对私人侵害个人基本权利的行为，不能够通过民事诉讼的程序寻求法律救济，在现行的宪法制度下，此类违法宪法的行为就无法获得法律救济。但是，如果我国人大及其常委会与人民法院在这一问题上的协调性得到认可，那么，这一问题将会得到合理解决。
三、人民法院适用宪法基本权利审理案件的条件
应当指出，在主张宪法基本权利应当作为人民法院审判案件的法律依据的同时，也应认为，人民法院适用宪法基本权利审理案件是有条件的，不是任意的。这个条件就是，在一般情况下，人民法院不直接适用宪法上的基本权利原则审判具体的案件，在必要时可以直接适用宪法基本权利审判案件。
首先，如果侵害基本权利的行为符合法律禁止性规定的构成要件，而法律禁止性规定对个人提供的保护强度，与宪法基本权利原则规定对个人提供保护的强度相当，则遵循“适用优先原则”。
也就是说，适用法律的机关在面临宪法、法律这两种不同位阶的法律规则时，在选择适用法律时，应当优先适用低位阶的法律规范，而不得直接适用高位阶的宪法规范。只有在缺乏适当的低位阶法律规范可以适用时，才可适用宪法规范裁判具体的个案。这是由于宪法在涉及有关个人基本权利方面的法律保障时，明确地规定了个人享有基本权利的范围，法律根据宪法的原则，具体地对个人基本权利的保护作出了明确、具体、详细的规定，法律成为判断基本权利受国家保障的标准和尺度。所以，只要争议的法律问题已经有相关的法律加以规范，法官就应适用该法律来审判，若“舍近求远”，不顾内容较具体的法律，直接援引内容较抽象的基本权利的规定，反而违宪，因为此举显然忽略了立法者负有宪法所委托的把基本权利加以具体化、细节化与现实化的合宪任务。只有争议案件并没有任何普通法律加以规范，或即使有普通法的规范，但其内容存在漏洞，以致对争议案件的解决仍无法通过类推解释方法提供适当的判断依据时，也就只有在面临这种“判断紧急状态”时，法官才能直接适用基本权利或其他相关宪法规定审判[5]。
其次，如果个人受到侵害的权利属于宪法规定的基本权利保障的范围，而法律对此类侵害基本权利的行为没有明确的禁止性规定，也没有作出具体的保护性规定，人民法院不能直接根据法律的禁止性规定或保护性的规定，对被侵害的宪法基本权利提供法律上的救济，在这种情况下，人民法院可以直接援引宪法基本权利的规定进行审判。
人民法院在“当某一类具体的社会关系已有宪法规定，尚无相应的法律、法规的具体化时，不能因为没有具体立法而拒绝处理，而应当适用宪法的原则作出裁决”[6]。
笔者认为，宪法第33条到50条关于公民基本权利的规定，对国家机关和公民个人都有直接的法律拘束力。国家机关和公民个人侵害宪法基本权利的，法律已经对这些基本权利的保护进行明确的规定的，依照法律的规定给予法律救济；法律没有对宪法基本权利的司法保护作出明确规定的，不能直接适用法律规定保护受侵害的基本权利时，人民法院可以根据案件的实际情况，直接适用宪法基本权利原则给予法律上的救济。例如，在男女平等权案件中，原告的主张，将不能直接地援引民事法律的禁止性规定，以判断被告的行为违法，也不能根据民事法律规定的原则，来保护原告主张的因男女平等权受侵害所造成的财产权利的损害。所以采用宪法男女平等原则的基本权利原则，确定被告的行为违反了宪法基本权利的规定，从而使原告基于男女平等权被侵犯导致的民事权利，即财产权利的侵犯得以救济。
再次，如果侵害个人权利的行为既符合民事法律禁止规定的构成要件，也符合行政法律的禁止性规定的构成要件，也即对某一种侵犯个人基本权利的行为，能够直接援引民事法律或行政法的规定进行保护，而民事法律或行政法律对基本权利保护的强度与范围，不如宪法上的基本权利的保护强度与范围时，人民法院可以直接援引基本权利的规定进行审判。
在1993年杨淑华诉双阳县奢岭镇人民政府办理离婚证侵犯其人身权利案中，被告违反法律规定的程序发离婚证的行为，侵犯了原告的婚姻自由权。但是，原告直接根据被告违反婚姻法的规定或者违反了行政法的规定，主张其婚姻自由权受到侵害，达不到根据宪法基本权利即婚姻自由权的规定保护的程度，受案人民法院不能直接地援引婚姻法的规定，保护原告的婚姻自由权，也不能直接地援引行政法的规定支持原告的主张，而是根据被告的行为侵犯了原告的人身权的理由受理，在这种情况下，人民法院可以直接适用宪法基本权利规定进行裁判。
世界各国的历史表明，宪法的适用制度是最有效的维护宪法权威的制度，也是实现宪政的制度基础。宪政实质上就是一种宪法领导下的法制，从理论层面来说，宪法处于一国法律体系的顶端，但如果其得不到真正的适用，那么，再“高”的宪法也是没用的。进行宪法适用的最终目的是要在中国建立由审理个案而引发的违宪审查制度，从而更加有效的保护公民权利。实行宪法诉讼，建立全面、完善的违宪审查制度，是中国实现宪政的必由之路，当然，这是一个需要深层次改革的复杂、系统工程。但是，有理由相信，中国确立宪法适用制度是势在必行的，并且由宪法诉讼作为突破口是可行的。
参考文献：
[1] 《人民法院报》，2001年8月3日。
[2] 周永坤、范忠信：《法理学——市场经济下的探索》，南京大学出版社，1994年。
[3] 李忠：《宪法监督论》，社会科学文献出版社，1999年，1页。
江西省景德镇市人民政府


关于印发《景德镇市重大建设项目稽察实施办法》的通知

景府发[2006]15号



各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直有关单位：
　　　《景德镇市重大建设项目稽察实施办法》已经2006年8月16日市政府第46次常务会议审议通过，现印发给你们，望认真遵照执行。



二OO六年八月二十四日

景德镇市重大建设项目稽察实施办法



第一章 总则



第一条 为了加强对重大建设项目的监督管理，确保建设工程质量和建设资金的安全和合理使用，提高投资效益，经市政府批准，市发展和改革委员会（以下简称市发改委）成立了景德镇市重大建设项目稽察办公室（以下简称市稽察办），负责组织对全市重大建设项目进行程序性稽察，对建设过程的主要环节和主要方面进行监督检查。为进一步规范重大建设项目稽察工作，保证稽察工作客观、公正，提高稽察工作的效率和质量，根据国家、省有关法规，结合我市具体情况，制定本办法。

第二条 本办法所称重大建设项目，是指国家、省、市政府出资（融资）的，利用国债或其他政策性资金的，利用国际金融组织或外国政府贷款的，总投资在100万元以上的建设项目；对国民经济和社会发展有重大影响的其他建设项目。

第三条 市稽察办负责承办本市区域内的重大建设项目稽察的组织工作，市政府部门和市直单位要积极支持，配合市稽察办工作，为稽察人员开展稽察工作提供必要的工作条件。

第四条 市重大建设项目稽察，应建立相关监测和重大事项报告制度，实行现场稽察与平时监控相结合；建立举报制度，充分发挥社会监督作用。

第五条 市重大建设项目稽察工作坚持依法办事，客观公正，实事求是的原则，不干预被稽察项目单位的日常业务活动和经营管理活动。

第六条 市稽察办开展稽察工作所需业务经费由市财政列入年度预算专项拨付。



第二章 稽察内容



第七条 市重大建设项目稽察的内容包括：审批程序稽察、项目法人稽察、勘察设计稽察、工程招投标稽察、开工条件稽察、施工和工程进度稽察、设备材料采购稽察、工程监理稽察、工程质量稽察、资金使用和概算控制稽察、投资环境稽察、竣工验收稽察和项目效益稽察等。

第八条 审批程序稽察。主要内容包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告、竣工验收是否经过审批、审批程序是否符合国家有关规定。

第九条 项目法人稽察。主要内容包括：项目法人责任制是否落实，组织机构是否符合国家的法律及有关规定；项目法人的各项规章制度是否健全，执行是否严格；目标管理责任制是否落实。

第十条 勘察设计稽察。主要内容包括：勘察设计单位的资质是否符合有关规定；勘察设计的深度和质量是否满足要求；设计依据、标准、规范、定额等是否严格执行国家有关规定，设计变更是否按规定进行报批；对勘察设计单位的设计质量和信誉以及服务水平进行评价。

第十一条 工程招投标稽察。主要内容包括：建设项目的勘察、设计、施工、监理单位的选择以及主要设备、材料的采购是否进行了招投标，招投标运作是否规范；是否符合有关法规；签订的各种协议和合同是否严密、可靠、规范；有无中标后进行转包、违法分包等问题。

第十二条 开工条件稽察。主要内容包括：项目资本金及其它建设资金的落实、施工组织、设计大纲的编制、主体工程（或控制性工程）施工招标、设计图纸交付、协议的签订、监理招标、征地拆迁以及三通一平工作，需要的主要设备和材料的订购等开工条件是否具备。

第十三条 施工和工程进度稽察。主要内容包括：施工单位的资质是否符合有关规定，施工技术方案和施工机械设备、技术人员、施工方法、安全控制、设备材料使用、工程进度是否符合合同要求；对施工企业的施工质量、总体水平和信誉进行评价。

第十四条 设备材料采购稽察。主要内容包括：设备材料的采购合同，尤其是引进国外成套设备和关键设备的合同是否严密、可靠，是否符合国家和省、市有关规定，合同执行情况如何；对设备材料厂家和供应商信誉进行综合评价。

第十五条 工程监理稽察。主要内容包括：监理单位的资质是否符合有关规定，现场监理人员的数量和素质以及监理手段是否满足工程建设的要求；监理工作是否规范；对监理单位信誉进行综合评价。

第十六条 工程质量稽察。主要内容包括：项目、施工、监理单位的质量管理体系是否建立和健全，质量责任制是否落实；工程质量是否符合设计要求，是否出现过质量事故；是否存在瞒报工程质量事故和在工程质量事故处理中弄虚作假的现象。

第十七条 资金使用和概算控制稽察。主要内容包括：项目单位的财务制度是否健全，财务管理是否规范；项目的资金来源是否符合有关规定，资金到位情况如何；资金的使用是否符合概算有关规定，支付是否按照合同执行；概算控制措施是否落实，概算审批和调整是否符合国家、省有关规定；有无擅自截留、挪用、挤占资金和损失浪费问题。

第十八条 投资环境稽察。主要内容包括：各个部门和各个方面有无对建设项目乱收费、乱摊派、乱集资的现象，有无以各种借口干扰、影响项目建设的情况，项目所在地政府是否为项目及时提供各种服务，是否及时解决项目建设中出现的有关问题，有无推诿扯皮现象。

第十九条 竣工验收稽察。主要内容包括：竣工验收是否符合国家和省有关规定和验收标准，主要结论和意见是否符合实际情况。

第二十条 项目效益稽察。主要内容包括：项目建设的经济效益和社会效益是否达到了可行性研究报告预定的目标。项目建设对环境的影响是否控制在国家有关环保规定的范围内。



第三章 稽察工作程序



第二十一条 确定稽察项目。市稽察办根据项目审批情况，在可行性研究报告批准后立即介入对项目的跟踪监督和服务，并以文件形式下达项目稽察要点，做到稽察工作事前介入。稽察项目主要从市级建设项目中选择确定。

第二十二条 建立项目档案和数据库。稽察项目名单确定后，应建立项目档案和数据库。市稽察办负责收集开展项目稽察工作所需的有关资料和数据。

第二十三条 制定项目稽察提纲。稽察提纲应根据稽察的任务和重点，逐项列出稽察的具体内容，应当具有可操作性，能够指导实际稽察工作。

第二十四条 现场稽察。市稽察办工作人员及专家根据稽察工作计划安排的需要，深入项目现场。按照稽察提纲内容进行实地稽察。

第二十五条 编写和提交稽察报告。每次稽察结束后，市稽察办应及时编写和提交稽察报告。
稽察报告的主要内容应包括：项目基本情况，存在的主要问题（或经验），相关建议等。
稽察报告要求事实清楚、数字准确、依据充分、结论客观公正。稽察报告经市稽察办负责人审核后，报市发改委领导，经市发改委领导批准后，印发给被稽察单位并抄报市政府和抄送有关部门。项目存在重大问题的应及时上报市政府和省稽察办。

第二十六条 下达整改通知。每次稽察结束后，对存在较严重问题的项目，下达整改通知，督促项目整改。整改通知以市发改委的名义下发。整改通知的主要内容应包括，项目存在的主要问题，整改措施和处理意见。

第二十七条 复查验收。市稽察办应适时组织稽察人员对项目整改情况进行复查，并提出复查报告。复查报告报市发改委领导审核。复查验收合格后，项目稽察工作结束。

第二十八条 总结表彰。对项目建设管理规范、成绩突出的，市稽察办应提请市发改委报市政府进行表彰。

第二十九条 立卷和归档。项目稽察材料、凭证、稽察报告、整改通知、复查报告，应根据档案管理的有关规定进行分类、整理，集中立卷和归档。根据情况还应将有关资料抄送有关部门。



第四章 稽察工作方法



第三十条 根据实际情况，对市重大建设项目的稽察，可实行经常性稽察、重点稽察、专项稽察、现场稽察和跟踪监测等方式。

第三十一条 根据项目的进展情况和特点,现场稽察可以采取对项目建设进行全面稽察的方式，也可以采取对项目建设的某一方面或几个方面进行重点稽察的方式。

第三十二条 现场稽察工作主要采取听、看、查、核、谈的方式，对重要的证词、证据可以进行录音、复印、拍照和摄像。具体方式为：
（一）听取项目主管单位、项目建设单位以及设计、施工、监理等单位对项目建设过程的情况汇报。
（二）查阅项目的有关文件和资料，包括向有关部门调查核实项目的有关审批文件、设计资料、设计图纸，招投标的有关文件、资料和签订的各种合同，建设项目的财务报表、会计帐薄、会计凭证，项目单位的各项规章制度，监理日记和监理报告。
（三）实地查看工程质量和现场管理情况，查看有关质量检测机构和检测设备的情况，必要时可以进行抽样检验。
（四）核实有关情况，包括向有关部门调查核实项目的资金来源和资金使用情况，勘察设计、施工、监理单位的资质、合同执行、现场服务和信誉情况。
（五）与参建单位的有关人员座谈，或多方面了解情况。

第三十三条 根据需要可以与监察、财政、审计、金融、建设等有关部门组织联合稽察组对某些项目进行稽察，也可以聘请有关专业技术人员参与稽察，或者委托有资质的机构对某项内容进行检验和鉴定。

第三十四条 稽察结束，稽察组应向项目建设单位再次核实情况，确保稽察的准确性，并与项目主管部门或县（市、区）分管领导交换意见，通报稽察情况。



第五章 市稽察办的职责及稽察人员的权利、义务和责任



第三十五条 市稽察办的主要职责：
（一）根据国家有关法律、法规和方针、政策，研究制定我市重大建设项目稽察的具体规定和稽察人员管理办法，确定提出有关项目监管的政策建议；
（二）提出项目稽察计划，进行项目稽察；
（三）负责稽察工作的组织和稽察人员的派出、培训及管理工作；
（四）负责稽察报告的汇总、审核，下达整理意见，并监督落实；
（五）负责与各县（市、区）及有关部门的联络和协调工作；
（六）承办国家发改委、省发改委及市政府交办的其他工作。

第三十六条 稽察人员依法执行公务受法律保护，任何组织和个人不得拒绝、阻碍稽察人员依法执行公务，不得打击报复稽察人员。稽察人员开展稽察业务时具有以下权力：
（一）可以要求项目建设单位提供与稽察有关的文件、资料、数据，查阅项目单位的会计帐簿、会计凭证等财务资料，必要时可以对有关人员进行质询；
（二）可以向项目参建单位、设备材料供应商以及与建设项目有关的企事业单位调查和了解有关情况，必要时可查阅这些单位的会计帐簿、会计凭证等有关资料；
（三）根据工作需要，可以经市稽察办商请有关部门提供相关资料；
（四）可随时进入施工、仓储、办公、检测、试验等与项目建设有关的场所和地点进行现场查验和取证；
（五）监督项目初步设计审查、施工图设计审查、招投标、竣工验收等重大活动，参加项目建设有关重要会议。

第三十七条 稽察人员应履行以下义务：
（一）依法行使职责，坚持原则、秉公办事，自觉维护国家利益；
（二）自觉接受人民群众监督，不越权干预项目单位的正常建设活动；
（三）认真进行稽察工作，保证工作质量和效率，及时完成稽察任务；
（四）客观公正，实事求是地反映项目建设的情况和问题；
（五）对建设单位反映的需要上级部门解决和协调的问题，应及时向有关部门反映，帮助解决；
（六）办理稽察事项时，与被稽察单位或者稽察事项有利害关系的，应当回避；
（七）保守国家秘密和被稽察单位的商业秘密。

第三十八条 稽察人员应当严格遵守廉洁自律的有关规定，自觉防止各种违规违纪行为。

第三十九条 稽察人员在稽察工作中成绩突出，为维护国家利益作出重要贡献的，给予奖励。具体办法另行制定。

第四十条 稽察人员有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:
（一）对被稽察项目的重大问题隐瞒不报，严重失职的；
（二）与被稽察单位串通，编造虚假报告的；
（三）干预被稽察单位正常的建设活动，致使其合法权益受到损害的；
（四）泄漏国家秘密和被稽察单位商业秘密的；
（五）违反国家机关工作人员廉洁从政有关规定的。



第六章 被稽察单位的权利、义务和责任



第四十一条 被稽察单位有以下权利:

（一）对稽察中发现的问题，可以向稽察人员进行申辩；对稽察报告和处理意见有异议的，可以向市发改委提出申诉；

（二）发现稽察人员有违纪、违法行为的，有权向市委市政府的有关部门投诉。

第四十二条 被稽查单位履行下列义务和责任：

（一）积极协助稽察人员的工作，如实提供稽察工作需要的文件、资料、数据；

（二）自觉执行市稽察办制定的文件和资料报送制度、项目月信息报表制度、重大事项报告制度等各项规章制度；

（三）以下文件、资料、数据和信息必须及时报送市稽察办:
1、项目建议书、可行性研究报告、初步设计等的总说明、开工报告及各阶段批复文件复印件；
2、咨询单位的项目评估意见，初步设计的专家评审意见；
3、上级有关部门审批的调整项目建设方案，建设规模，建设内容，建设标准，资金来源，投资概算等报告及批复文件复印件；
4、监理月报表和向项目法人的报告；
5、勘察设计、施工、监理等各参建单位的资质和资信证书复印件，各参建单位的基本情况介绍；
6、重大设计变更报告及批复文件复印件；
7、政府质量监督部门的检查验收报告；
8、项目单位编制的年度实施计划、季度、年度会计报表，建设项目基本情况表，项目建设月度报表；
9、审计单位的审计报告；
10、有关竣工验收的文件复印件；
11、市稽察办要求报送的其他资料。

（四）下列重大事项必须及时报告市稽察办:
1、项目初步设计和概算调整审查；
2、项目招标、评标；
3、项目单位领导班子成员的变动；
4、勘察设计、施工、监理单位的变更以及不合格施工队伍的清除出场；
5、重大质量，安全事故；
6、项目竣工验收；
7、其他相关的重大事项。

第四十三条 被稽察单位接到整改通知后，应当认真按照通知要求进行整改，切实解决项目建设中存在的问题，并按要求上报整改报告。

第四十四条 被稽察项目及有关单位和个人有下列行为的，对其主要负责人和直接责任人，提请有关部门或地方给予行政或纪律处分；构成犯罪的，移交司法部门追究刑事责任:
1、违反本实施办法有关规定的；
2、拒绝、阻碍稽察人员执行任务或者打击报复稽察人员的；
3、向稽察人员行贿，影响稽察人员公正履行职责的。



第七章 对违规、违纪及违法问题的处理



第四十五条 针对稽察过程中发现的问题，由市发改委依据有关规定作出处理决定，构成违法、违纪的，向有关部门提出处理意见或建议。

（一）对项目法人存在的违反国家和省、市基本建设有关规定的，根据情况轻重作出以下单项或多项处理：
1、责令限期整改；
2、通报批评；
3、建议有关部门对项目单位领导班子作出调整或重组；
4、建议有关部门暂停拔付建设资金；
5、建议金融机构停止贷款，对严重违规有可能造成贷款损失的，还可提前收回贷款，并追究项目法人相应的法律责任；
6、暂停项目建设；
7、暂停所在县（市、区）部门新项目的审批；
8、对在违规操作中的非法所得，建议有关部门进行处罚，并将罚没款上缴国库。
对稽察中发现的涉及其他部门和地方职责权限的问题，移交有关部门和地方处理，有关部门和地方应将处理结果及时反馈市稽察办。

（二）对勘察、设计、施工、监理单位，主要材料与设备供应商，总承包单位及有相关中介机构，在项目前期和建设过程中违反国家和省市有关规定，负有相关责任的，可视情节轻重做出下列单项或多项处理：
1、责令限期整改；
2、通报批评；
3、责成项目法人撤换相关单位，依法重新进行招标；
4、建议有关部门依法责令其停业整顿、降低其资质等级直至吊销营业执照；
5、建议有关部门对负有责任的执业注册人员责令其暂停执业；吊销执业注册证书，一定时期内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；
6、建议工商行政管理部门依法吊销其营业执照；
7、建议有关部门依法予以其他相应的行政处罚。

第四十六条　对违规、违纪及违法问题的处理，实行分工负责和处理结果反馈报告制度，按照“谁主管、谁负责”的原则，对有些问题可由项目主管部门按职责进行核实处理，处理结果应及时反馈给市稽察办。对稽察中发现的重大和复杂问题，可由市发改委组织其他有关部门参加的联席会议进行研究；构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任。



第八章　　附则



第四十七条　市稽察办除对以上重大建设项目进行稽察外，还应承办上级交办的项目稽察以及对群众举报确需稽察的项目进行稽察。

第四十八条　各县（市、区）发改委对本级政府出资、融资的建设项目的稽察，可参照本办法执行。

第四十九条　本办法由市发改委负责解释并组织实施。

第五十条 本实施办法自2006年10月1日施行。